甘政發(fā)〔2019〕43號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，省屬各企業(yè)：

現(xiàn)將《關(guān)于國有資本投資、運營公司改革試點的實施方案》印發(fā)給你們，請認真抓好落實。

甘肅省人民政府

2019年9月25日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于國有資本投資、運營公司改革試點的實施方案

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》精神，結(jié)合實際，制定本實施方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入貫徹落實習近平總書記視察甘肅講話和批示精神，堅持社會主義市場經(jīng)濟改革方向，堅定不移加強黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，著力創(chuàng)新體制機制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，促進國有資產(chǎn)保值增值，推動國有資本做強做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失，切實發(fā)揮國有企業(yè)在深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的帶動作用。

二、試點內(nèi)容

（一）功能定位。國有資本投資、運營公司均為在授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責的國有獨資公司，是國有資本市場化運作的專業(yè)平臺。公司以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)依法自主開展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營活動。國有資本投資、運營公司對所持股企業(yè)行使股東職責，維護股東合法權(quán)益，以出資額為限承擔有限責任，按照責權(quán)對應(yīng)原則承擔優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營效率、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等責任。

1.國有資本投資公司。主要以服務(wù)全省發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，在經(jīng)濟發(fā)展的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，按照省委省政府確定的國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化要求，以對戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、資本運作等，發(fā)揮投資引導(dǎo)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用，推動產(chǎn)業(yè)集聚、化解過剩產(chǎn)能和轉(zhuǎn)型升級，培育核心競爭力和創(chuàng)新能力，著力提升國有資本控制力、影響力。

2.國有資本運營公司。主要以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報為目標，可以跨所有制、跨區(qū)域從事國有資本運營，以財務(wù)性持股為主，通過股權(quán)運作、基金投資、培育孵化、價值管理、有序進退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，引導(dǎo)和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。

（二）組建方式。按照功能定位、目標任務(wù)和布局領(lǐng)域，國有資本投資、運營公司可采取改組和新設(shè)兩種方式設(shè)立。根據(jù)國有資本投資、運營公司的具體定位和發(fā)展需要，通過無償劃轉(zhuǎn)或市場化方式重組整合相關(guān)國有資本。劃入國有資本投資、運營公司的資產(chǎn)，為現(xiàn)有企業(yè)整體股權(quán)（資產(chǎn)）或部分股權(quán)。股權(quán)劃入后，按現(xiàn)行政策加快剝離國有企業(yè)辦社會職能和解決歷史遺留問題，采取市場化方式處置不良資產(chǎn)和業(yè)務(wù)等。股權(quán)劃入涉及上市公司的，應(yīng)符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

（三）授權(quán)機制。按照國資監(jiān)管機構(gòu)授予出資人職責和省政府直接授予出資人職責兩種模式開展國有資本投資、運營公司試點。

1.國資監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)模式。

省政府授權(quán)省政府國資委依法對國有資本投資、運營公司履行出資人職責。

省政府國資委授權(quán)國有資本投資、運營公司履行出資人職責，結(jié)合國有資本投資、運營公司的功能定位、發(fā)展階段、行業(yè)特點、治理能力、管理基礎(chǔ)等，一企一策有序推進對國有資本投資、運營公司分類授權(quán)放權(quán)，維護好股東合法權(quán)益。省政府國資委制定授權(quán)放權(quán)清單，在戰(zhàn)略規(guī)劃、主業(yè)管理、工資總額、選人用人、股權(quán)激勵、產(chǎn)權(quán)管理、重大財務(wù)事項等方面，賦予國有資本投資、運營公司更充分的自主權(quán)，相關(guān)管理要求和運行規(guī)則通過公司組建方案和公司章程予以明確，并在試點工作中定期評估效果，采取擴大、調(diào)整或收回等措施動態(tài)調(diào)整。省政府國資委圍繞落實出資人職責定位，制定監(jiān)管清單和責任清單，明確對國有資本投資、運營公司的監(jiān)管內(nèi)容和方式，依法落實國有資本投資、運營公司董事會職權(quán)。

國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責。

省政府國資委結(jié)合試點企業(yè)實際及功能定位確定考核和評價辦法，定期向省政府報告考核評價結(jié)果，重點說明貫徹落實省委省政府決策部署和戰(zhàn)略目標、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

省政府國資委履行出資人職責的省屬國有企業(yè)改組為國有資本投資、運營公司，或省政府國資委履行出資人職責的新設(shè)國有資本投資、運營公司，采用國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)模式。

2.省政府直接授權(quán)模式。

省政府直接授權(quán)國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責。國有資本投資、運營公司根據(jù)授權(quán)自主開展國有資本運作，貫徹落實省委省政府決策部署和政策目標，定期向省政府報告年度工作情況，重大事項及時報告。省政府直接對國有資本投資、運營公司進行考核和評價等。

省政府結(jié)合國資國企改革發(fā)展需要，改組或新設(shè)省政府直接授權(quán)的國有資本投資、運營公司。

（四）治理結(jié)構(gòu)。國有資本投資、運營公司不設(shè)股東會，由省政府或國資監(jiān)管機構(gòu)行使股東會職權(quán)，省政府或國資監(jiān)管機構(gòu)可以授權(quán)國有資本投資、運營公司董事會行使股東會部分職權(quán)。按照中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的要求，設(shè)立黨組織、董事會、經(jīng)理層，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全權(quán)責對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。

1.黨組織。堅持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合。按照“雙向進入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進入董事會、經(jīng)理層，董事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。黨組織書記、董事長一般由一人擔任，黨員總經(jīng)理擔任黨組織副書記，規(guī)模較大、職工和黨員人數(shù)較多的企業(yè)，要配備專職黨組織副書記。對于重大經(jīng)營管理事項，黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策的前置程序。紀檢監(jiān)察機關(guān)依照相關(guān)規(guī)定，向國有資本投資、運營公司派駐紀檢監(jiān)察機構(gòu)，履行相應(yīng)職責。

2.董事會。國有資本投資、運營公司要建設(shè)規(guī)范、高效、協(xié)同的戰(zhàn)略型、決策型董事會，完善董事會運作機制，提升董事會履職能力。董事會根據(jù)授權(quán)，負責公司發(fā)展戰(zhàn)略和對外投資，經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核、薪酬管理，向所持股企業(yè)派出董事等事項。董事會成員原則上不少于9人，由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成。保障國有資本投資、運營公司按市場化方式選擇外部董事等權(quán)利，外部董事應(yīng)在董事會中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長1名，可設(shè)副董事長。董事會下設(shè)戰(zhàn)略與投資委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、風險控制委員會等專門委員會，專門委員會在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展相關(guān)工作，協(xié)助董事會履行職責。專門委員會可根據(jù)企業(yè)實際需要調(diào)整設(shè)置。

國有資本投資、運營公司的執(zhí)行董事、外部董事，根據(jù)董事會結(jié)構(gòu)需求，選擇合適人員擔任。外部董事可兼任董事會下屬專門委員會主任，按照公司治理結(jié)構(gòu)的議事規(guī)則對國有資本投資、運營公司的重大事項發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)意見。委派外部董事要注重拓寬外部董事來源，人員選擇要符合國有資本投資、運營公司定位和專業(yè)要求，建立外部董事評價機制，確保充分發(fā)揮外部董事作用。

3.經(jīng)理層。國有資本投資、運營公司的經(jīng)理層根據(jù)董事會授權(quán)負責國有資本日常投資運營。董事長與總經(jīng)理原則上不得由同一人擔任。

國有資本投資、運營公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的管理，按照公司改組或新設(shè)方案確定的干部管理權(quán)限執(zhí)行。董事長、董事（外部董事除外）、高級管理人員，原則上不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟組織兼職。因工作原因確需在所持股企業(yè)兼職的，依照相關(guān)規(guī)定報批。

（五）運行模式。

1.完善組織架構(gòu)。國有資本投資、運營公司要按照市場化、規(guī)范化、專業(yè)化的管理導(dǎo)向，按照“小總部、大產(chǎn)業(yè)”模式設(shè)置精干高效的組織機構(gòu)，建立職責清晰、精簡高效、運行專業(yè)的管控模式，分別結(jié)合職能定位具體負責戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、資源配置、資本運營、財務(wù)監(jiān)管、風險管控、績效評價等事項。

2.規(guī)范履職行權(quán)。國有資本投資、運營公司要按照省屬國有企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)配套制度，健全以公司章程為核心的制度體系，充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用，嚴格規(guī)范企業(yè)黨組織、董事會、經(jīng)理層的權(quán)利、義務(wù)、責任，實現(xiàn)各司其職、各負其責、規(guī)范運作、相互銜接、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡，提升企業(yè)運行效率。積極推動所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并通過股東大會表決、委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權(quán)利，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系，協(xié)調(diào)和引導(dǎo)所持股企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)省委省政府戰(zhàn)略意圖。國有資本投資、運營公司委派的董事、監(jiān)事要依法履職行權(quán)，對企業(yè)負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，切實維護股東權(quán)益，不干預(yù)所持股企業(yè)日常經(jīng)營。

3.完善選人用人機制。國有資本投資、運營公司要建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫，由董事會下設(shè)的提名委員會根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會審議、任命。同時，要加強對派出董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核評價。

4.加強財務(wù)監(jiān)管。國有資本投資、運營公司應(yīng)當嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定，加強公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風險。督促所持股企業(yè)加強財務(wù)管理，落實風險管控責任，提高運營效率。

5.依法管理收益。國有資本投資、運營公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進行審議表決，按出資比例享有資產(chǎn)收益權(quán)，及時收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。

6.創(chuàng)新考核機制。國有資本投資公司通過制定修訂章程、派出產(chǎn)權(quán)代表、完善治理、規(guī)劃引領(lǐng)、考核激勵、監(jiān)督問責等方式，建立以戰(zhàn)略目標和財務(wù)效益為主的管控模式，結(jié)合所持股企業(yè)戰(zhàn)略目標和行業(yè)特點制訂具體考核辦法，考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。國有資本運營公司建立財務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于國有資本流動和保值增值狀況。

7.強化審計監(jiān)管。國有資本投資、運營公司建立審計機構(gòu)，所出資國有資本獨資公司、控股公司原則上不再單設(shè)審計機構(gòu)。

8.促進產(chǎn)融結(jié)合。國有資本投資、運營公司根據(jù)自身條件和實際需要可設(shè)立財務(wù)公司，規(guī)范財務(wù)公司運作，防范各類風險；國有資本投資、運營公司可結(jié)合主業(yè)特點和行業(yè)監(jiān)管要求，利用各類融資工具開展業(yè)務(wù)，提升資本運營能力，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。

（六）監(jiān)督與約束機制。

1.完善監(jiān)督體系。整合出資人監(jiān)管和審計、紀檢監(jiān)察、巡視巡察等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會商機制，按照事前規(guī)范制度、事中加強監(jiān)控、事后強化問責的原則，加強對國有資本投資、運營公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，提高監(jiān)督效能。結(jié)合紀檢監(jiān)察派駐改革，加強紀檢監(jiān)察機構(gòu)建設(shè)，強化對國有資本投資、運營公司黨組織、董事會、經(jīng)理層的監(jiān)督，強化對國有資本投資、運營公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、行使權(quán)力等的監(jiān)督。國有資本投資、運營公司要建立內(nèi)部常態(tài)化監(jiān)督審計機制和信息公開制度，加強對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點部門和崗位的監(jiān)管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)、及時準確地披露公司治理以及管理架構(gòu)、國有資本整體運營狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負責人薪酬等信息，建設(shè)陽光國企，主動接受社會監(jiān)督。

2.實施績效評價。國有資本投資、運營公司要接受省政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的綜合考核評價?？己嗽u價內(nèi)容主要包括貫徹省委省政府決策部署和戰(zhàn)略目標、落實國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標、執(zhí)行各項法律法規(guī)制度和公司章程，重大問題決策和重要干部任免，國有資本運營效率、保值增值、財務(wù)效益等方面。

三、實施步驟

（一）選擇試點企業(yè)。在省政府國資委履行國有資產(chǎn)監(jiān)管職責的企業(yè)中選擇3—4戶企業(yè)進行改革試點。后續(xù)逐步擴大改革試點范圍。

（二）制訂試點方案。試點企業(yè)依照本實施方案要求，結(jié)合企業(yè)具體情況，制訂國有資本投資、運營公司試點方案，報省委省政府批準后實施。

（三）穩(wěn)妥組織實施。國有資本投資、運營公司改革試點工作，堅持方案先行、分類實施、穩(wěn)妥有序推進，并根據(jù)試點進展情況及時研究解決有關(guān)問題，總結(jié)推廣有關(guān)經(jīng)驗。

四、配套政策

（一）推進簡政放權(quán)。圍繞落實出資人職責的定位，有序推進對國有資本投資、運營公司的授權(quán)放權(quán)。將包括國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等決策事項的審批權(quán)、經(jīng)營班子業(yè)績考核和薪酬管理權(quán)等授予國有資本投資、運營公司，相關(guān)管理要求和運行規(guī)則通過公司組建方案和公司章程予以明確。

（二）綜合改革試點。國有資本投資、運營公司所持股國有控股企業(yè)中，符合條件的可優(yōu)先支持同時開展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、推行職業(yè)經(jīng)理人制度、差異化薪酬、企業(yè)兼并重組等改革，充分發(fā)揮各項改革工作的綜合效應(yīng)。

（三）完善支持政策。嚴格落實國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。簡化企業(yè)登記、變更程序。鼓勵國有資本投資、運營公司妥善解決歷史遺留問題、處置低效無效資產(chǎn)。制定國有資本投資、運營公司的國有資本經(jīng)營預(yù)算收支管理政策。

五、組織實施

加快推進國有資本投資、運營公司改革試點，是深化國有企業(yè)改革的重要組成部分，是改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的重要舉措。省國資國企改革推進工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責國有資本投資、運營公司試點工作的組織協(xié)調(diào)和督促落實。省委組織部、省發(fā)展改革委、省財政廳、省人社廳、省政府國資委等部門按照職責分工制定落實相關(guān)配套措施，密切配合、協(xié)同推進試點工作。

各市州可參照本實施方案，結(jié)合本地實際，積極穩(wěn)妥開展本地區(qū)的國有資本投資、運營公司改革試點工作。

附件：

試點企業(yè)名單附件試點企業(yè)名單

國有資本投資公司試點企業(yè)：甘肅省國有資產(chǎn)投資集團有限公司、甘肅省建設(shè)投資（控股）集團總公司、甘肅省電力投資集團有限公司。

國有資本運營公司試點企業(yè)：甘肅省新業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限責任公司。